如何正確認(rèn)識(shí)海運(yùn)提單的功能

　　當(dāng)今世界貨物運(yùn)輸方式呈現(xiàn)多樣化的特點(diǎn)，但海運(yùn)因其悠久的傳統(tǒng)及船舶的大型化、船舶裝備的現(xiàn)代化、通訊技術(shù)的日益發(fā)展，特別是班輪運(yùn)輸中貨運(yùn)包裝單元化的變革，使海運(yùn)仍然是國(guó)際貿(mào)易中采用最多的一種運(yùn)輸方式。有資料顯示，世界貿(mào)易量的約80%經(jīng)由海運(yùn)完成，其中采用班輪承運(yùn)的件雜貨運(yùn)輸占有很大比重。件雜貨運(yùn)輸合同大多通過(guò)海運(yùn)提單(Marine Bill of Lading-B/L)形式表現(xiàn)出來(lái)，租船貨物運(yùn)輸中也廣泛使用提單，提單仍是使用最為廣泛的一種運(yùn)輸單證。盡管海運(yùn)中產(chǎn)生了一些新的運(yùn)輸單證，盡管提單機(jī)制本身面臨許多困擾，但提單在長(zhǎng)期運(yùn)用中被賦予的法律功能穩(wěn)定了它在外貿(mào)與海運(yùn)中重要的貿(mào)易單證與運(yùn)輸單證的法律地位。

　　《1924年統(tǒng)一關(guān)于提單若干法律規(guī)定的國(guó)際公約》

　　(《International Convention For The Unification Of Certain Rules Relating To Bills of Lading》，下稱(chēng)《海牙規(guī)則》，Hague Rules)中的貨運(yùn)合同就是指提單，這雖有失偏頗，但也足見(jiàn)提單之重要性;《1978年聯(lián)合國(guó)海上貨物運(yùn)輸公約》(《United Nations Convention On The Carriage Of Goods By Sea》，下稱(chēng)《漢堡規(guī)則》，Hamburg Rules)第1條7款給提單所下的定義是：指用以證明海上貨物運(yùn)輸合同和貨物已經(jīng)由承運(yùn)人接收或者裝船，以及承運(yùn)人保證據(jù)以交付貨物的單證。該定義比較符合提單這種運(yùn)輸單證的本質(zhì)特征和其實(shí)際功能，因此被普遍接受。《海商法》第71條也采用了《漢堡規(guī)則》的提單定義。一般認(rèn)為提單具有貨物收據(jù)、貨運(yùn)合同的證明及物權(quán)憑證的功能，有關(guān)提單的法律實(shí)務(wù)無(wú)不是提單功能發(fā)揮作用的體現(xiàn)，甚至有關(guān)提單欺詐的行為也是利用了提單所具有的功能。由于提單本身就是海運(yùn)中最重要的一種法律關(guān)系，它涉及國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同、貨運(yùn)合同的各方當(dāng)事人及提單持有人，提單不同的功能對(duì)提單關(guān)系的各方所起的作用并不完全一樣，本文試圖通過(guò)對(duì)提單的功能及其相關(guān)海運(yùn)實(shí)務(wù)的分析，達(dá)到正確認(rèn)識(shí)和運(yùn)用提單的目的，防止提單欺詐行為，維護(hù)提單在國(guó)際貿(mào)易和運(yùn)輸中的信用地位。

　　一、提單證明貨運(yùn)合同的功能及其例外情況

　　提單關(guān)系中最初的當(dāng)事人為承運(yùn)人(Carrier，以下簡(jiǎn)稱(chēng)船方)和托運(yùn)人(Shipper，以下簡(jiǎn)稱(chēng)貨方)，提單作為貨運(yùn)合同證明的功能主要是針對(duì)承托雙方而言的，表明提單在它們之間具有債權(quán)的效力。盡管《海牙規(guī)則》把提單與貨運(yùn)合同相等同，但對(duì)提單是否為貨運(yùn)合同卻存在爭(zhēng)議，提單的受讓人一般將提單視為格式合同，但提單顯然不具備一般合同的基本條件，它是由船方事先單方擬就，僅由船方單方簽署。提單對(duì)承托雙方之所以?xún)H起貨運(yùn)合同證明的作用，主要是因?yàn)樵诖胶灠l(fā)提單前，承托雙方間已經(jīng)存在一個(gè)貨運(yùn)合同，如托運(yùn)單或訂艙單，在班輪運(yùn)輸中，它們是托運(yùn)人根據(jù)船公司事先公布的船名、開(kāi)航日期、航線(xiàn)、掛靠港、運(yùn)費(fèi)費(fèi)率等而填寫(xiě)的，托運(yùn)單等本身就是貨運(yùn)合同，由承托雙方簽字以后，海上貨運(yùn)合同就成立了，簽發(fā)提單是承運(yùn)人履行貨運(yùn)合同的一項(xiàng)義務(wù)。依《海商法》第72條，貨物由承運(yùn)人接收或裝船后，應(yīng)托運(yùn)人的要求，承運(yùn)人應(yīng)當(dāng)簽發(fā)提單。托運(yùn)單等比較簡(jiǎn)單，提單的背面條款卻詳細(xì)列明了托運(yùn)單上所未列有的承托雙方在貨運(yùn)關(guān)系中的權(quán)利與義務(wù)，這類(lèi)提單被稱(chēng)為長(zhǎng)式或全式提單(Long Form B/L)，是通常情況下所采用的提單正規(guī)格式，貨方在接受不熟悉的船公司的提單時(shí)，應(yīng)該了解一下提單背面條款中的內(nèi)容，以明確自己在貨運(yùn)關(guān)系中的權(quán)利義務(wù)。

　　二、提單證明貨運(yùn)合同的功能并非是絕對(duì)的，一旦提單轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑢?duì)于承托雙方以外的受讓人，或是租船合同下簽發(fā)的提單，該功能則不再發(fā)揮作用，且在以下不同情況中，提單的地位也發(fā)生了不同的變化：

　　㈠提單成為貨運(yùn)合同

　　對(duì)提單的善意受讓人而言，提單本身就是貨運(yùn)合同，而非僅是其證明，這也正是提單具有債權(quán)性的表現(xiàn)。依《海商法》第78條，承運(yùn)人同收貨人、提單持有人之間的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，依據(jù)提單的規(guī)定確定。這一規(guī)定使收貨人、提單持有人等非貨運(yùn)合同當(dāng)事人可以受提單條款的約束與保護(hù)，使它們憑借提單享有貨運(yùn)合同當(dāng)事人的權(quán)益，并以提單把它們與承運(yùn)人聯(lián)系起來(lái)：一旦發(fā)生貨物滅失或遲延交付，它們則可直接追究承運(yùn)人或在未付運(yùn)費(fèi)的情況下被承運(yùn)人所追究。

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　　租船合同(Charter Party-C/P以下簡(jiǎn)稱(chēng)“租約”)下，貨方(賣(mài)方、承租人)為結(jié)匯、為證明貨交船方或?yàn)樨浀帜康母壑澳苓M(jìn)行轉(zhuǎn)售而要求船方簽發(fā)提單，這時(shí)簽發(fā)的租約提單(Charter Party B/L)一般無(wú)背面條款，通常被稱(chēng)為短式或簡(jiǎn)式提單(Short Form B/L)，租約提單因其持有人的不同而具有不同的功能：

　　承租人持有提單時(shí)，租約本身就是貨運(yùn)合同，如果租約上與提單有不同規(guī)定，承租人與出租人的權(quán)利義務(wù)應(yīng)以租約為準(zhǔn)，此時(shí)提單僅為接管貨物的收據(jù)與提貨憑證，失去了作為運(yùn)輸合同證明的功能。

　　租約提單如果轉(zhuǎn)讓到第三人處，就成為該提單持有人與承運(yùn)人之間的貨運(yùn)合同，并在它們之間因此產(chǎn)生復(fù)雜的法律問(wèn)題。例如，航次租約以出租人或其代理人簽發(fā)的提單中，船東具有雙重身份，在租約里是出租人，在提單中則是承運(yùn)人。如果租約與提單里船東所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任一致，則不會(huì)產(chǎn)生糾紛，海運(yùn)實(shí)務(wù)中二者往往并不一致，提單的風(fēng)險(xiǎn)大大高于租約中的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)船東極為不利;另外，卸貨港發(fā)生的費(fèi)用依租約往往由承租人負(fù)擔(dān)，提單轉(zhuǎn)讓后，承租人已不是提單當(dāng)事人，但船東顯然不愿承擔(dān)這一本不該由自己承擔(dān)的費(fèi)用，可卸貨港的收貨人又不認(rèn)租約所確定的這個(gè)帳，要收貨人認(rèn)帳就需有法律依據(jù)。為使租約約束非租約當(dāng)事人的收貨人，為消除提單與租約的矛盾，航次租約下的貨物裝船后，船長(zhǎng)往往在提單上加個(gè)批注，一般將租約中所有的免責(zé)條款或條件條款或運(yùn)費(fèi)條款或?qū)⑺鼈內(nèi)坎⑷胩釂?，以此約束發(fā)貨人或收貨人，此為租約并入(Incorporate)提單制度，這也是租約提單無(wú)背面條款的主要原因，因并入的租約條款載有航次運(yùn)輸中各自的權(quán)利與義務(wù)?！逗Ｉ谭ā芬泊_認(rèn)了租約的并入，依其第95條，“對(duì)按照航次租船合同運(yùn)輸?shù)呢浳锖灠l(fā)的提單，提單持有人不是承租人的，承運(yùn)人與該提單持有人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系適用提單的約定。但是，提單中載明適用航次租船合同條款的，適用該航次租船合同的條款?！庇捎诤Ｉ系拇蟛糠痔釂问堋逗Ｑ酪?guī)則》約束，若租約中的條款與《海牙規(guī)則》相抵觸則并入提單的該條款無(wú)效。例如，租約中的仲裁條款通常不能并入提單，因其僅指租約糾紛的仲裁，與提單無(wú)關(guān);但租約中的仲裁條款如果符合提單中的特殊并入要求的話(huà)，或仲裁條款明確依提單解決爭(zhēng)議與依租約解決爭(zhēng)議具有同等效力的話(huà)，則租約的仲裁條款也可并入提單。租約條款并入提單的內(nèi)容有寬有窄，為避免計(jì)較所附的為哪些條款，可以注明“所有的條款、條件及免責(zé)事項(xiàng)”(All the terms、conditions and exceptions)都并入，這樣等于把租約全部附上。此類(lèi)并入條款的效力被普遍認(rèn)可，使非租約的發(fā)貨人或收貨人實(shí)際受租約的約束。國(guó)際商會(huì)在其關(guān)于貿(mào)易術(shù)語(yǔ)的解釋通則(Intercorms)中建議，航次租約下的提單如果有并入條款，提單轉(zhuǎn)讓時(shí)應(yīng)將租約副本一起轉(zhuǎn)讓?zhuān)员阕屘釂蔚氖茏屓肆私庾约旱娜繖?quán)利和義務(wù)。